全球艺术市场 

过去两年来，随着全球疫情的持续以及执法机构对房地产等以前不受监管的市场进行打击，大量资金流入艺术市场，使艺术品价格呈现稳步上升趋势，2021年，全球买家收藏热情爆发，多家权威拍卖行的年度艺术品交易回归甚至赶超疫情前的规模。随着高端艺术、NFT、古董的交易市场不断扩大，艺术品在洗钱计划中的潜在作用越来越受到关注。

此前，巴塞尔治理研究所、欧盟委员会等已经对艺术界实施了反洗钱标准和法规，近日，美国财政部公布了关于《通过艺术品交易促进洗钱和恐怖融资的研究》报告。研究审查了可能对美国金融体系构成洗钱和资助恐怖主义风险的高价值艺术品市场参与者和部门，并确定了政府机构、监管机构和市场参与者可以做出的努力。繁荣之下，全球艺术市场监管还有很长的路要走。

以下是“凤凰艺术”为您带来的综合报道。

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▲ 安迪·沃霍尔（Andy Warhol）$ (9) Portfolio 1982

• The relatively high value of art compared to other retail goods and commodities

  与其他零售商品和大宗商品相比，艺术品的价值较高

  
  

• The historically opaque nature of the high-value art market

  高价值艺术品市场历来不透明的本质

• Subjective valuations and the lack of stable and predictable pricing

  主观估价及缺乏稳定性和可预测性的定价

• The transportability of certain types of artworks, including across international borders

  某些特定类型艺术品的可运输性，包括跨国界的

• The difficulty faced by law enforcement to monitor such movements and assess the value of artwork, including across borders

  执法部门在监测此类活动和评估艺术品价值（包括跨境交易）方面面临的困难

• The accepted use of third-party intermediaries to purchase, sell, and hold artwork while their clients remain anonymous (i.e., art dealers, advisors, interior designers, shell companies, trusts)

  允许使用第三方中介机构购买、出售和持有艺术品，而他们的客户是匿名的（即艺术品交易商、顾问、室内设计师、空壳公司、信托公司）

• Countries where sales are conducted

  进行销售的国家

  
  

• Jurisdictions where the art dealer obtains its inventory

  艺术品交易商获取其库存的司法管辖区

  
  

• Markets

  市场

  
  

• Delivery channels

  交付渠道

• Services offered to clients

  向客户提供的服务

• Types of transactions

  交易类型

• Client profiles

  客户档案

• The location of contracting parties

  缔约双方所在地

• The source of funds

  资金来源

• Financing methods

  融资方法

• The value of the art objects

  艺术品的价值

• Guideline 1 – Do a risk assessment of your business and apply risk-based measures

  对你的业务进行风险评估，并采用基于风险的措施

• Guideline 2 – Know and comply with the laws where you are doing business and be alert to “red flags”

  了解和遵守你做生意的地方的法律，并对“危险信号”保持警

• Guideline 3 – Know Your Clients (KYC) and establish their risk profiles – Check for client red flags

  了解你的客户并建立他们的风险档案——检查客户的危险信号

• Guideline 4 – Research the artwork, its ownership and provenance – Check for artwork red flags

  研究艺术品，它的所有权和来源——检查艺术品的危险信号

• Guideline 5 – Know the background and purpose of transaction – Check for transaction red flags

  了解交易的背景和目的-检查交易的危险信号

• Guideline 6 – Keep records

  保持（交易）记录

• Guideline 7 – Train staff and monitor processes and procedures

  培训员工，监督流程和程序

• Guideline 8 – If grounded suspicions exist, know how to act

  如果存在有根据的怀疑，要知道如何行动

▲ 古斯塔夫·克里姆特（Gustav Klimt）的《水蛇II》，二战时被劫掠而得，后被后裔发现，2012年以1.838亿美元出售给某俄罗斯亿万富翁，并被存放在日内瓦自由港中；来源：THE NEW YORK TIMES

接受艺术作为付款方式是将非法产生或获得的资金纳入金融系统的一种方式。例如，从2011年到2015年，尼日利亚商人科拉沃莱·阿坎尼·阿鲁科（Kolawole Akanni Aluko）和奥拉吉德·奥莫科雷（Olajide Omokore）涉嫌与他人合谋向尼日利亚前石油资源部长迪扎尼·艾利森·迈杜克（Diezani Alison-Madueke）行贿，后者负责监管尼日利亚国有石油公司。作为对这些不正当利益的回报，据称艾利森·迈杜克利用她的影响力，将利润丰厚的石油合同移交给科拉沃莱·阿坎尼·阿鲁科和奥拉吉德·奥莫科雷拥有的公司。根据指控，这些商人合谋为迪扎尼·艾利森·迈杜克及其家人购买了数百万美元的房地产，之后为这些房子提供了价值数百万美元的家具、高价值艺术品，以及其他奢侈品。

▲ 让·米歇尔·巴斯奎特（Jean Michel Basquiat） 1981 painting, Hannibal

基于资产的贷款可以用来掩盖资金的资金来源。例如，用非法收益购买的艺术品，可以被罪犯作为抵押品接收直接贷款到与金融机构合作的一个银行帐户。就该金融机构而言，这是一笔合法的、不可疑的交易；因此，罪犯将可以自由地花费，有效地释放了来自该艺术品的非法收益。

在臭名昭著的1MDB（马来西亚国家基金，由马来西亚总理纳吉布·拉扎克（Najib Razak）于2009年建立，旨在推动马来西亚的经济发展）的案例中，洗钱者从一家拍卖行购买了大量高价值的艺术品。后来，由马来西亚富豪藏家刘特佐（Jho Low）控股的一家开曼岛公司用购买的几幅画作为抵押品，从一家美国拍卖行金融服务公司获得了1.07亿美元的贷款。这笔贷款从拍卖行的金融服务公司支付给了开曼岛的一个银行账户，该账户以刘特佐集团控制的一家空壳公司的名义持有。因此，艺术品货币化服务可以使洗钱者和合法买家获得作品的价值，在合法买家可能不知情的情况下，非法资金被纳入金融体系。

▲ 刘特佐（Jho Low）；图片来源：malaysiakini.com

为了解决已确定的洗钱风险，美国财政部在该研究报告中，提出了以下几种非监管和监管的方案：

非监管方案包括：

鼓励建立和加强私营部门信息共享计划，以促进艺术品市场参与者之间的透明度；更新对执法、海关执法和资产追回机构的指导和培训；

监管方案包括：

利用金融犯罪执法网（FinCEN）记录管理机构支持信息收集和尽职调查；应用反洗钱/打击资助恐怖主义（AML/CFT）要求（如可疑活动报告和了解客户程序）以确保艺术品市场参与者被纳入 AML/CFT 法律框架下，并要求他们创建和维护 AML/CFT 项目及行动。

通过以上措施，美国财政部考虑减轻已确定的洗钱风险，为更多次要艺术品市场参与者减轻潜在负担、更好的保护其隐私，借此在解决系统性反洗钱/打击资助恐怖主义（如滥用空壳公司）方面取得进展。

随着新兴艺术创作尤其是NFT加密艺术的涌入，收藏风格和交易模式的改变使得艺术品的价值正在被重新定义。世界经济的增长和购买力的提高、可支配收入的增加，促进了高价值艺术品市场的繁荣。技术创新、跨境支付等，使全球艺术品市场得以蓬勃发展和扩张。

为了应对可能出现的交易风险，国内外正在加强对艺术市场的监管，同时加强政策法规的宣传。无疑，艺术市场的繁荣背后，实现因势求变，灵活有力的市场监管还有漫长的路程要探索，而稳定、良性的艺术市场不仅是优秀艺术创作的基础，更是实现市场本身进一步拓展的必要条件，只有良好的艺术市场运作和机制才能为全球艺术生态的持续发展提供助力。

部分信息来源：artlyst 及网络

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